前金融業高管 Mark Valentine 因其近 20 年前的激進交易而被加拿大監管機構禁止,但他從未真正退出。
安大略省資本市場法庭裁定,瓦倫丁多次違反該禁令,並被剝奪擔任數十家中小型公司董事和高階主管職位的機會。2004年,瓦倫丁被永久禁止在該省的企業發行人中擔任高級職位。他被雇用了。
法院在本週的一份書面裁決中發現,Valentine 也未能遵守 15 年的交易禁令。據該報報道,瓦倫丁參與了股票借貸交易,並參與了數百萬 Flyp Technologies 股票的出售。
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仲裁庭裁定「他多次違反交易禁令,參與股票抵押貸款」。
根據裁決,瓦倫丁沒有在法庭聽證會上作證,他承認違反了擔任高階職位和交易的禁令,但否認與違規相關的事實。他也否認有任何與股票抵押貸款相關的違規行為。
瓦倫丁是加拿大前外交官的兒子,在 20 世紀 90 年代網路泡沫時期,作為經紀公司 Thomson Carnahan & Company 的董事長而聲名鵲起。 2002年,泡沫破滅後不久,該公司宣告破產。
同年,瓦倫丁在德國聯邦調查局領導的一次誘捕行動中被捕。他同意引渡到美國,並最終承認在佛羅裡達州犯下證券欺詐罪。
安大略證券委員會後來發現瓦倫丁在湯姆森卡納漢營造了一種“利益衝突和不合規文化”,從事不當證券交易,以犧牲客戶利益為代價中飽私囊。
該委員會於 2020 年開始調查瓦倫丁涉嫌違反禁令的行為。
© 2024 彭博社