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吉米莫亞哈: 正如所承諾的,我們正在審查 FSCA 的進展。 [Financial Sector Conduct Authority]。我們希望將來能進行更多這樣的對話,並希望每週進行一次。消費者了解他們正在處理和參與的機構至關重要,尤其是在金融服務方面。因此,我們將盡一切努力確保每個人都能隨時了解這項教育性消費者意識工作的最新進展。
目前已經取得了相當大的進展,特別是 FSCA 今天宣布的進展。 FSCA 市場濫用主管 Alex Pascoe 與我通電話,了解其中一些進展。晚上好,亞歷克斯。感謝您的時間。
過去幾天,FSCA 發布了許多公告,有些是上週的,有些是本週的。這裡的普遍感覺是,FSCA 繼續對違規和市場濫用採取零容忍態度。
亞歷克斯·帕斯科: 是的。晚上好,吉米。感謝你提供這個機會。 我想大多數人都已經看到了 FSCA 就 先生所做的聲明。 [Markus] 尤斯特和先生 [Dirk] 施賴伯先生對史坦霍夫國際公司做出了虛假和誤導性的陳述。因此,我們對這些肇事者採取強硬立場,我們想傳達的主要訊息是此類行為的威懾作用。未來我們確實需要公平的市場。是的,這對我們來說是一個非常重要的公告。
閱讀:Markus Jooste 因 Steinhoff 詐欺被罰款 4.75 億蘭特
吉米莫亞哈: 亞歷克斯,這不僅僅是對可能從事此類行為的人的威懾。這也意味著,一是會產生後果,而且會產生嚴重後果,二是 FSCA 以能夠保護消費者而自豪,歸根結底,這是一項法規。他也強調,這是因為機構存在。這是為了確保消費者受到保護,免受那些會使他們處於更糟糕境地的事情的影響,尤其是在金融服務領域。
亞歷克斯·帕斯科: 是的,吉米,你說得對。僅就這一事件,我們就對 Jooste 先生處以 4.75 億蘭特的行政處罰。這是有史以來對個人處以的最大罰款。然而,他卻是一家國際上市公司的執行長。他不僅向董事會和審計師報告,還向投資者報告,包括退休基金和退休基金以及集合投資。
人們認為斯坦霍夫的價值實際上並非如此。
因此,我們確實需要傳達這樣的訊息:我們是來保護這些投資者的。如果您要擔任該職位,您必須遵守所有法規,例如金融部門法律和 JSE 上市要求。
吉米莫亞哈: 亞歷克斯,我想知道這個公告的意義。正如你所說,顯然4.75億蘭特是一個很大的數額,也是可以對個人徵收的最高數額。但同時,重要的是要記住,輕微違規和輕微違規之間是有區別的,因為斯坦霍夫的市值一度超過 3500 億蘭特,但後來就消失了。我認為這也很重要。輕罪——當事人可能不知道發生了什麼事——而且界線非常明確 [as to] 屬於市場濫用的物品。
亞歷克斯·帕斯科: 2016年業績重新計算,史坦霍夫重新計算的資本達1,550億蘭特。幾天之內,斯坦霍夫的市值下跌了超過 2,200 億蘭特,並且再也沒有恢復過來。斯坦霍夫國際已不復存在。這是一家私人公司。正如我之前在國會所說,這些損失的程度是, [makes it] 南非安然公司。這就是事件的規模和嚴重性。
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吉米莫亞哈: 亞歷克斯,我們討論了對喬斯特先生和施賴伯先生的罰款。 [Mr Schreiber] 我變得更加合作了。問題是斯坦霍夫本身會發生什麼,以及其他業務會發生什麼。這是因為,只要有個人負責領導業務,公司本身也有信託責任。我們該如何應對? FSCA 如何與公司方面的 Steinhoff 打交道?
亞歷克斯·帕斯科: 吉米,2019 年 9 月,我們對 Steinhoff International 處以 15 億蘭特的行政處罰。那時,你就有了一個新的董事會。這種處罰很可能會迫使公司進行清算或企業救助。他們實際上申請了罰款的減免和豁免。
他們在最終成為私人公司之前支付了 5,300 萬蘭特。因此,有足夠的緩解措施來減輕處罰,但是,是的,我們已經對該公司施加了行政處罰。
這涉及我們調查的董事和其他高階主管。
這是第一份報告。還有第二份報告需要完成,並且將進行相同的過程。
吉米莫亞哈: 亞歷克斯,繼續討論執法團隊得出的其他一些研究和聲明,以及它們如何融入我們對市場的了解以及它與市場濫用相關的界限。讓我們看看它是否有效。
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FSP 執行團隊發布以下公告: [financial service provider] Rehumo Securities 組織的許可證已被暫時吊銷,但我們將從市場濫用的角度結合 Steinhoff 今天的聲明來看待它。
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顯然,做出這些決定需要進行大量研究。我認為,無論是透過執法還是您的團隊從市場濫用的角度做出的決定都不是輕易做出的。這些調查包括很多內容。
亞歷克斯·帕斯科: 是的。我們於 2018 年開始這項研究。我們對涉及 Jooste 先生的著名 SMS 內線交易案進行了多項調查。該案最終以兩次法庭聽證會和 2,000 萬蘭特的罰款告終。所以這個特殊的調查花了很長時間。我們採訪了世界各地的許多人,最終形成了一份近 700 頁的報告,其中包含 14,000 頁的附錄和證據。因此,給決策者的建議是: [was] 收集所有證據並做出決定。
Jooste 先生和 Schreiber 先生也有機會提出違規行為和處罰,我們對此採取了廣泛的行動。決策者隨後於3月19日就此類處罰做出了最終決定。
但正如你所看到的,僅僅因為研究的範圍和數量,這並不是一個簡單或容易的決定。這是針對這些市場濫用案件所做的非常全面的決定。
吉米莫亞哈: 亞歷克斯,這是否意味著您準備好走法律途徑並面對此類決定帶來的法律鬥爭?因為我們知道,就像過去施加的行政處罰一樣,Jooste先生隨後將對此提起法律上訴。我們是否期望此類決定或有關執行或市場濫用後果的決定會被上訴,並且 FSCA 是否準備在法庭上對其提出質疑?
亞歷克斯·帕斯科: 嗯,一開始,除了問題和行政處罰之外,調查確實讓我們有了信心。因此,正如我們在調查中詳細介紹的那樣,我們已做好準備 – 如果這必須導致進一步的訴訟,無論是在法院、高等法院還是 SCA。 [Supreme Court of Appeal] 或者憲法法院已經準備好了。我們隨時準備好支援調查、建議和決策。
因此,我想強調的是,Jooste先生有機會向金融部門法院提交這項複審決定,並且可以暫停這項罰款。
從那裡開始,如果他在法庭上敗訴,他可以向高等法院以及以後的更高一級法院重新考慮這個問題。
但是,我們已經準備好應對由此事件引起的任何訴訟。
吉米莫亞哈: 嗯,傳達的訊息非常明確:FSCA 將繼續竭盡全力保護消費者、保護作為投資者的你我以及保護金融服務的誠信。
就這樣吧。亞歷克斯,感謝您的寶貴見解。 FSCA 市場濫用主管 Alex Pascoe 與我一起反思 FSCA 最近的一些媒體公告。
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